年内私募违法被罚4340万元 7月份罚没达2569万元

■本报记者王思文

据《证券日报》记者根据证监会公告不完全统计，今年以来私募机构违法罚没金额已达4340万元，其中仅7月份就达2569万元。

操纵市场违法行为遭严打

7月2日，深圳铮峰巨业投资有限公司控股股东、董事长吴毅健因三年前的操纵证券市场行为被证监会罚没共计2559万元。

此次处罚，是2019年下半年私募处罚第一单。根据行政处罚决定书显示，吴毅健在2016年2月2日至6月3日期间实际控制使用25个人名下的25个账户，先后操纵“丰华股份”、“拓日新能”、“粤水电”、“澳柯玛”、“海信科龙”5只股票的股价。

吴毅健主要涉及“对倒交易”违规行为，在具体涉案期间，吴毅健既有在自己实际控制的账户之间进行标的股票交易的行为，也有在盘中集中资金优势进行高价申报，连续买卖标的股票的行为，且在短期拉抬股价后大量卖出。

但吴毅健申辩表示本人并无任何操纵证券市场的动机，而是秉持趋势投资策略，故而在操作上具有“快速建仓、快速调整、快速出货”的风格，并非为了操纵股价。

对此申辩，证监会并不予以采纳，认定吴毅健操作手法并非偶然、零星发生，而是在涉案期间反复、大量出现，足以印证吴毅健具有操纵股价意图。最终，证监会决定没收吴毅健违法所得1279.5万元，并处以1279.5万元的罚款，共计罚没2559万元。

同日，另一张“红牌”直指时任西藏东成投资管理有限公司副总经理，成都立华投资有限公司交易员的丁贵元。

丁贵元主要是因“老鼠仓”违规交易遭罚。行政处罚决定书显示，交易员丁贵元负责长安基金旗下专户理财产品“长安东成1号资产管理计划”一子账户的投资决策及交易。2014年8月份至2015年4月份期间，丁贵元知悉并利用未公开信息从事相关股票交易，操作其名下的个人证券账户，趋同其负责的东成1号子账户交易相关股票。趋同交易成交金额达3383.12万元，最终趋同交易反亏10万元。

因此，证监会认定丁贵元构成利用未公开信息交易股票行为，被责令改正，并被处10万元罚款。

7月份证监会连出两张“红牌”，再次明确监管机构对私募领域违法行为的严打决心。

对此，业内人士告诉《证券日报》记者，监管趋严是业内普遍认同的事实，这也有利于私募行业在规范中发展，目前私募机构正逐渐走向合规合法化，并通过各种合规风控方式杜绝违法违规行为。

年内罚没金额达到4340万元

事实上，早在今年年初，已有两张罚单指向私募机构。今年1月份，曾经的2016年私募冠军苏思通因为操纵云煤能源等5只股票的股价被证监会处罚。蓝海思通作为苏思通直接负责主管企业，被证监会认定公司利用资金优势，通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量，行为已违反关于禁止操纵证券市场的规定，已构成操纵证券市场行为。

因此，证监会对蓝海思通没收违法所得513.7万元，并处以1227.4万元罚款；对直接负责的主管人员苏思通给予警告，并处以30万元罚款。

《证券日报》记者统计证监会公告数据显示，今年年内私募机构罚没金额已达4340.1万元。早在今年年初，证监会就发布了“2018年证监稽查20起典型违法案例”，其中一起私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩成为典型案例。对于这类私募违法行为，证监会多次明确表态，私募机构及从业人员必须树立合规守约意识，不得突破法律底线，损害基金财产和基金份额持有人的利益。