MSN中国首页|Outlook邮箱|OfficePLUS微软官方模板
MSN中文网 > 首页 > 财经 >正文
正文
分享至新浪微 转播到腾讯微博转播到腾讯微博

信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位

2019-09-16 18:00:36  责任编辑:  出处: 中国经济网    

  中国经济网北京9月16日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书《关于对信文资产管理(江苏)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2019〕74号 )显示,经查,信文资产管理(江苏)有限公司(以下简称“信文资产”)在开展私募基金业务中,存在尽调报告中部分风控措施未落实到位的问题,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,江苏证监局现对信文资产采取出具警示函的行政监管措施。

  中国经济网记者通过天眼查查询发现,信文资产为北京信文资本管理有限公司全资子公司,信文资产法人代表、董事长兼总经理严锋同时为北京信文资本管理有限公司法人代表、董事、经理。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为行政处罚原文:

  【行政监管措施】关于对信文资产管理(江苏)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

  信文资产管理(江苏)有限公司:

  经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下问题:

  你公司尽调报告中的部分风控措施未落实到位,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  江苏证监局

  2019年9月6日

频道推荐
体育/教育
汽车视界 金融财经
数码酷玩
时报海尔交出新的话题:生 201912月26日,海尔在其35周年纪念建党纪念日活动,该集团公布的战略的第六阶段-…
2020中国数字阅读云上大会   4月30日, 2020中国数字阅读云上大会正式闭幕,本届大会首次启用云端办会新模…
非常黑暗的科技,令人眼花 现在到了春天,它也是最密集推出为期之一。然而,受疫情影响,该行无法正常会议,…
美国明星冰箱+享受绝色系列 “我的生活并没有请我,所以我创造了自己的生命。“。对于人们崇尚简奢侈主义的生…
高尔夫品牌排行榜,一个好 据统计,企业高管,成功人士的比例高达打高尔夫球95%。凡近期美国18轮值主席国,…
游戏世界
版权声明 | 网站简介 | 网站律师 | 网站导航 | 广告刊例 | 联系方式 | Site Map
MSN中国(MSN.SH.CN)版权所有,未经授权禁止复制或建立镜像