3亿老鼠仓大案 "消失"2年的券商所长找到了

两年前，也就是2017年的时候，券商圈有一事件在圈内引发关注，就是长城证券在准备IPO的节骨眼上，研究所所长区某突然“失踪”了。

当时有媒体报道称，“目前公司内部的确有区志航被抓的传言，但尚未核实，也不清楚是什么原因被抓。”

两年过去了，裁判文书网的一份刑事判决书揭开了真相。

区某的确因为内幕交易被抓了，而且跟他一起入刑的还有一位来自上海某基金公司的80后女基金经理袁某。

二审判决书显示，区某和袁某趋同交易金额2.81亿元，非法获利324万元。

两人究竟是如何“勾搭”上，又是如何利用未公开信息交易双双被判入刑的？基金君带你来看看。

券商男所长与女基金经理的“故事”

据二审判决书，长城证券的区某是1978年出生，住在深圳市。

而据公开信息，区某中山大学硕士毕业，还担任证券分析师与投资顾问专业委员会委员，在担任长城证券研究所所长之前，区志航2004年从业，分别在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券、长城证券担任分析师。

在2012年6月至2016年3月间，区某还是长城证券的研究员，受公司委派为上海某基金公司提供证券研究咨询。

在这段时间，区某长期向该基金公司的基金经理袁某频繁推荐股票，并提出具体买入或卖出的建议。

袁某1980年出生，据公开信息，她在2007年5月加入基金公司，先后担任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、基金经理助理。自2012年3月起担任基金经理。任职期间最佳基金回报为30%。

而袁某明知区某违规买卖股票，仍使用其负责管理的基金买卖区某推荐的股票，并将管理的基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区某。

区某则利用从袁某处获取的上述未公开信息，违反规定，使用其控制的“陆某某”、“杨某某”、“陈某2”名下证券账户，先于、同步于或稍晚于该基金买卖相同股票共计79只，趋同交易金额人民币2.81亿余元，非法获利324.03万余元。

2017年8月15日，被告人袁某、区某分别被公安机关抓获。区某在一审审理期间退缴了相应钱款。

而相应的，袁某管理的基金也在2017年8月底发公告称，袁某因个人原因离任了。但未提内幕交易一事。

目前这只基金的累计净值为2.42，成立以来15年的收益接近180%，规模近10亿。

双双自愿认罪认罚

二审法院对二人均予以从轻处罚

在一审中，法院认为，被告人区某、袁某分别作为证券公司、基金管理公司从业人员，共同利用袁某因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，其行为均已构成利用未公开信息交易罪，且属情节特别严重，系共同犯罪。区某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯。

一审的判处为：

区某有期徒刑五年，并处罚金人民币三百五十万元；

袁某有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元；违法所得予以追缴。

一审后，袁某对原判认定的事实、证据、罪名均无异议，但提出原判量刑畸重，请求对其适用缓刑。

二审中，上海高级人民法院认为，区某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，同时具有坦白、自愿认罪认罚、退缴相应钱款等情节，综合二人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，决定对二人均予以从轻处罚。

于是二审改判为：

区某有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三百二十万元。

袁某有期徒刑二年，并处罚金人民币十五万元。