券商分类结果出炉：AA级10家 19家被上调

证监会昨日公布了2019年证券公司分类结果，共有38家券商被评为A类，数量比去年少2家，占比38.8%，其中10家券商评为AA级，较去年少了2家；B类券商共有50家，相较去年多1家，占比51%，其中BBB级券商有28家，比去年少1家，BB级券商有12家，比去年少3家，B级券商有10家，比去年多5家；8家券商被评为C类；2家被评为D级。

具体来看，今年AA级券商数量有10家，分别为国泰君安(港股02611)、海通证券(港股06837)、华泰证券、平安证券、招商证券(港股06099)、中金公司(港股03908)、中信证券(港股06030)、中信建投、国信证券以及天风证券。其中国信证券和天风证券是今年新晋AA级券商，均由A级上调为AA级。另外，国泰君安和招商证券已经连续12年为AA级券商。

同时，共有19家券商分类评级被上调，去年有24家券商被上调。其中，中原证券连升5级，从C级变为BBB，是今年升级幅度最大的券商。中山证券从CCC上升为BBB级，升幅为3级；国海证券、华林证券、世纪证券、爱建证券分别上调2级，其中华林证券从BB到A，国海证券从B到BBB，世纪证券从C到CCC，爱建证券从CC到B。

还有28家券商被下调评级。其中，国融证券从去年的BBB下调至C，一次性下降5级，成为今年分类评价中下降最多的公司。此外，网信证券、长江证券、东莞证券3家评级下降3级，中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券(港股01776)4家评级下调2级，另有20家券商评级下调1级。

华信证券和网信证券的分类评级为D类评级，其中，华信证券已经连续两年评级为D。

根据证监会的分类标准，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。按照《证券公司分类监管规定》，证券公司每年进行一次分类评价，2019年度的评级期为2018年5月1日至本年度4月30日。一般而言，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定。

证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。