7月份以来21家公司被处罚 *ST大控有投资者申诉强制执行

本报记者桂小笋

监管层对于上市公司的监管力度不减。据同花顺数据显示，仅今年7月份以来（即7月1日至7月11日），两市即有21家上市公司被证监会、交易所和其它监管部门处罚。

从这些上市公司的违规类型来看，未及时披露公司重大事项等内容，仍然时有出现。由于这些信息披露的不及时，致企业涉嫌虚假陈述，投资者提起诉讼索赔事项屡有发生。

例如，此前代理部分投资者对*ST大控提起诉讼的上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者介绍，目前有200余名投资者在通过诉讼维权，“目前为止，已有多批次获得一审及二审胜诉判决，部分案件已申请法院强制执行，但目前还没有执行到任何款项。”

从处罚类型来看，这21家公司大多是被责令整改、通报批评、公开谴责等。从被处罚的主体来看，有不少公司是时任责任人和公司一起被开出罚单，也有公司和责任人一起被“顶格”处罚，受到最严厉处罚的上市公司时任高管，被开出了市场禁入的罚单。

从处罚内容来看，有的上市公司被处罚，是因为重要信息披露延迟，重大诉讼后续进展披露不及时等。还有的上市公司被处罚，是因为关联关系、未真实披露一些重大事项的资金来源、未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易等。

（编辑才山丹）